“券商元老”炒股20多年，竟“一分钱没赚”！还被罚了|天天微头条

6月16日，安徽证监局公布的一份行政处罚决定书显示，华安证券前员工杨爱民在职期间长期炒股，交易时间长达21年，累计交易金额逾9亿。但因扣除税费后交易亏损，最终杨爱民仅被罚25万元。

▲中国证券监督管理委员会网站截图

引人注意的是，华安证券于去年4月宣布辞职的前总经理也叫杨爱民。而中证协相关数据显示，目前证券行业并无其他名为“杨爱民”的在岗证券从业人员。

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尽管是非交易时间，该罚单依然引起了股民们的热议。甚至有部分股民调侃，自己原来“强于专业人员”“没想到你们炒股也一样亏”。

这其中到底是什么情况？

交易时间长达21年买卖390只股票终亏损

根据安徽证监局的处罚结果可知，杨爱民于2000年6月2日入职华安证券，2022年8月18日从华安证券离职。在华安证券任职期间，杨爱民作为证券从业人员违法买卖股票时间跨度长达二十余年，历经数个牛熊轮回，算得上是超级资深的从业人员。

与业内大多数“知法犯法”的从业人员一样，杨爱民炒股使用的账户也并非自己名下。经查，杨爱民使用“赵某文”的证券账户从事股票交易，该账户于1993年开立于华安证券合肥安庆路营业部。

安徽证监局指出，2000年6月至2021年11月期间，杨爱民控制并使用“赵某文”证券账户从事股票交易，累计交易390只股票，累计交易金额9.08亿元。

安徽证监局通报，杨爱民的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。

虽然自己具备证券从业者的“先天便利”，但杨爱民多年炒股并未赚到钱。经查，杨爱民的交易资金来源于自己及其家庭资金，扣除相关税费后，交易亏损。最终，安徽证监局决定对杨爱民处以25万元的罚款。

与前任总裁同名同年同月生

根据行政处罚决定书，此次被罚的“杨爱民”与华安证券去年离职的前任总裁杨爱民同名，且出生年月均为1968年9月。行政处罚决定书显示，杨爱民的住址为安徽省合肥市蜀山区，亦为华安证券的公司总部所在地。

中证数据显示，目前证券行业并无其他名为“杨爱民”的在岗证券从业者。

2022年4月，华安证券公告称，收到杨爱民提交的辞职报告。杨爱民因“个人原因”，辞去华安证券总经理及相关议事决策机构职务。华安证券董事会对杨爱民任职期间为公司发展所做的努力表示感谢。

券业人员违规炒股频频被罚

尽管业内一向强调风控合规，严查证券从业者私下炒股，但股市的诱惑显然是巨大的，证券从业者因违规炒股被罚亦屡见不鲜。

今年1月，北京证监局就对曾在招商证券、华福证券、国开证券三家券商投行工作的田建桥处以25万元的罚款，原因是其通过借用他人证券账户买卖股票，累计成交金额高达7.24亿元。

2022年7月，中国证监会发布一则行政处罚决定书，认定孔典熠在2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期间控制使用其姨父的证券账户，交易133只股票，交易金额合计约4557.43万元，累计亏损约1.3万元。而孔典熠曾历任民生证券投资交易事业部证券投资部投资经理，方正证券资管分公司证券投资部投资经理、权益研究负责人等职。

相较于普通投资者，相关从业者参与证券投资更易获得信息差优势，对普通投资者有失公平公正，从而影响证券市场的功能发挥。

“规制券商违规炒股是减少证券市场内幕交易及类似行为的重要途径之一，是构建公开、公正、公平的证券市场环境的必要环节。”上海兰迪律师事务所律师马佳表示。

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